補充新法規以適應股票市場的新系統和新產品

最近發布的第119/2020號通知/ TT-BTC修改並補充了有關證券註冊，證券代碼發行，證券所有權轉讓和證券註冊取消的規定。

發行所有類型股份的證券代碼

財政部剛剛發布了119/2020號通知/ TT-BTC，規定了證券的註冊，存放，清算和結算（以下簡稱119號通知）。該通知規定了修訂內容，以應對最近在實踐中出現的問題，並增加了適用於股票新制度和新產品的新規定。

清算會員是一些基本的新內容，例如119號文的補充適用對象，是在交易對手機制下進行基礎證券交易的清算和清算時，為實施奠定基礎的機構。

此外，該通函修訂和補充了有關證券登記，證券代碼發行，證券所有權轉讓和證券登記註銷的規定。具體地說，新系統可以為每種類型的股票（例如普通股，優先股和有表決權的優先股）確定有關發行股票類型的證券代碼的其他規定。

補充在越南証券存管和清算公司實施的證券交易系統之外的許多證券所有權轉移案例，例如：發行組織，應股東要求贖回股票的公眾公司，按其比例按比例贖回各股東的股份根據《企業法》的規定持有公司股份；如果投資信託合同中相應條款發生任何變化，基金管理公司將委託證券的所有權轉讓給委託投資者，基金管理公司之間的所有權轉讓應信託委託人的要求而由同一信託投資者進行資產管理那位投資者…

同時，不需要國家證監會批准的其他證券所有權轉移案件的文件，命令和程序以及一些特殊情況的其他規定，即證券所有權轉移前的證券存管程序。

補充了一些取消證券註冊的案例，例如：擔保權證到期，退市；非上市公司的股份制企業的股票被除牌，註銷，並且該企業要求取消證券登記…

此外，該通知還補充了有關證券存管活動的規定，如下：修改了證券公司分支機構，商業銀行分支機構的營業執照管理規定，其方向是：經國家證券監督管理委員會許可的證券公司或商業銀行經營其證券存管處被授權允許其分支機構進行證券存管活動並就此授權活動向SSC報告；修改終止證券公司分支機構和商業銀行分支機構的證券存管活動的規定。

該通知還根據新制度修訂和補充了關於開設和管理證券託管賬戶的規定。修訂和補充證券轉讓規定，根據該規定，證券轉讓分為與所有權轉讓有關的兩組和與證券所有權轉讓無關的證券轉讓；修訂和補充有關證券封鎖和清算的規定，以應國家主管部門的要求，應投資者的要求，明確界定證券清算或封鎖的情況，利用投資者的證券清算和釋放來確保擔保交易中履行義務。

在中央清算夥伴機制下修訂和補充有關證券交易清算和結算的規定。修改和補充有關交易後糾錯和專有交易錯誤處理的法規。因此，針對證券公司清算會員和自營交易的特定交易錯誤的規定與新系統一致。

增加條款以處理破產案件

通知還修訂和補充了根據新制度處理破產案件的規定。具體來說，增加一種機制來處理資金短缺的情況，例如使用無力償債成員的清算抵押資產，使用對清算基金的捐款，出售現有證券和等待中的證券，使用專業風險對沖基金和其他合法資本來源。 VSDC；短期證券交易的其他補救措施，例如強制購買庫存不足的證券，延遲付款時間和現金支付（而不是丟失證券）。

關於清算資金管理和使用的補充規定；根據基礎股票市場的中央清算夥伴機制，修改有關支付支持資金的管理和使用的規定。因此，關於清算基金管理的規定基本上是基於先前有關支付援助基金管理的規定，並在參考當前清算基金管理的基礎上補充了一些適當的規定，適用於衍生品市場。對於在中央清算夥伴機制正式實施後的12個月內管理和使用支付援助資金的法規，VSDC僅使用類似於補償資金的支付支持資金扣除額來協助償付破產託管人的款項。如果在此期間寄存會員或清算會員註冊了新會員，在獲得認證後，存託會員將請求關閉結算援助基金，但尚未設立清算基金。經過12個月的時間之後，建立了清算基金來代替定居援助基金。

修改，補充有關報告製度的規定，從而補充作為清算會員的報告主體，維護清算銀行的許可條件，以達到服務於南南合作的管理和監督的目的。

根據國家安全監督管理委員會發布的119號文，解決了過去出現的大部分問題，確保了證券登記，存管，清算和結算系統的現成法律基礎，新信息技術將實施合同。招標系統即將投入使用。