渣打銀行及多人被國家證監會制裁

SCB 沒有報告，也沒有按時向 SSC 報告許多文件。
個人成為General Construction Consulting的大股東後因遲報被罰款
Chuong Duong 股份公司董事會主席的相關人士遲遲沒有透露 CDC 股票交易結果的信息。

國家證券委員會 (SSC) 的檢查員發布了一項決定，對西貢商業股份銀行 (SCB) 處以 8500 萬越南盾的處罰，因為它沒有向國家證券委員會報告第 129/NQ 號董事會決議 – 董事會.21.00 3 月 16 日批准調整 2021 年公開發行募集資金使用方案，對 2020 年半年度財務報表進行了審核。此外，本行還按時向國家證監會報告了2019年年度報告、2019年第四季度單獨合併財務報表和2020年第四季度單獨財務報表）。

除了渣打銀行，SSC還制裁了5人，包括Doan Thi Nguyen Thao女士、Le Duc Tuan先生、Nguyen Van Nghia先生、Nguyen Van Luan先生和Tran Thi Lieu女士。

其中，Doan Thi Nguyen Thao 女士因未披露預期交易的信息而被罰款 3000 萬越南盾。Doan Thi Nguyen Thao 女士是 Doan Nguyen Duc 先生的關聯人 – Hoang Anh Gia Lai International Agriculture (HoSE: HNG) 董事會副主席從 2021 年 3 月 9 日至今購買了 46,000 股 HNG。 2021 年 2 月 25 日，但未披露有關預期交易的信息。

Le Duc Tuan 先生在擁有一家上市公司 5% 或更多有表決權的股份時，因不當披露信息而被罰款 2500 萬越南盾。2021 年 2 月 5 日，Le Duc Tuan 先生購買了 General Construction Consulting ( UPCoM: NAC ) 的120,000 股股票，導致交易後的持股比例增加，超過了 NAC 有表決權股份 5% 的門檻。（從 0.94 % 到 5.17%）。然而，2021年3月24日，河內證券交易所（HNX）剛剛收到一份關於他成為大股東之日的報告。

Nguyen Van Nghia 先生因未披露有關預期交易的信息而被罰款 5000 萬越南盾。4月6日至4月8日，Thanh Cong Textile, Investment and Trade（HoSE：TCM）董事會成員Nguyen Van Nghia先生購買了TCM 66,500股股票，但未透露相關信息，交易籌劃。

Nguyen Van Luan 先生在擁有一家上市公司 5% 或更多有表決權的股份時，因不當披露信息而被罰款 2500 萬越南盾。2020年11月27日，阮文鑾先生買入Buon Don Hydropower ( UPCoM: BSA ) 140萬股BSA股份，2020年11月30日買入100萬股BSA股份，持股比例為100萬股。本次交易超過 BSA 流通在外有表決權股份的 5%（7.33%）。然而，直到2020年12月24日，HNX才收到欒先生的舉報。

Tran Thi Lieu 女士因及時披露交易結果信息而被罰款 500 萬越南盾。Tran Thi Lieu 女士，與 Tran Mai Cuong 先生有關聯 – Chuong Duong JSC（HoSE：CDC）董事會主席於2021 年 2 月 5 日至 3 月 4 日登記出售24,360股 CDC 股票，但沒有交易上述期間製作。3月16日，胡志明市證券交易所（HoSE）收到了Tran Thi Lieu女士交易結果和交易失敗原因的信息。